關于寧波海天精工機床有限公司2016年持續督導工作現場檢查報告(更正版)
中信證券股份有限公司對于寧波海天精工股份有限公司 2016年繼續督導作業現場查看陳說 上海證券生意所： 依據《上海證券生意所上市公司繼續督導作業指引》等有關規律、法規的規矩，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦組織”）作為正在實施寧波海天精工股份有限公司（以下簡稱“海天精工”、“上市公司”、“公司”）繼續督導作業的保薦組織，對上市公司自初度戳穿發行股市并上市以來的標準作業狀況進行了現場查看，陳說如下： 一、本次現場查看的底子狀況 （一）保薦組織 中信證券股份有限公司 （二）保薦代表人 董文、劉洋 （三）現場查看時間 2016年12月27日-2016年12月28日 （四）現場查看人員 董文、劉洋、張睿鵬 （五）現場查看手法 1、與上市公司董事、監事、高檔處理人員及有關人員訪談； 2、查詢上市公司首要出產運營場合； 3、查看公司自上市以來舉行的每次三會文件； 4、查閱和復印上市公司收集資金運用憑證、收集資金賬戶余額明細等資料；5、查閱并復印公司上市以來樹立的有關內控準則文件； 6、核對公司上市以來發作的有關生意、對外出資資料。 二、本次現場查看首要事項及定見 （一）公司處理和內部操控狀況 經現場查看，保薦人以為：到現場查看之日，海天精工公司章程以及股東大會、董事會和監事會的議事規矩得到遵循實行，公司董事、監事和高檔處理人員依照有關規律、法規和上海證券生意所有關事務規矩的央求實施責任，公司處理機制有用地發揮了效果；公司內部組織設置和權責分配科學合理，對有些或崗位事務的權限計劃、批閱程序和相應責任等規矩清晰合規，危險評價和操控措施得到有用實行；公司股東大會、董事會和監事會的招集、舉行及表決程序契合有關法規及公司章程之規矩。 （二）信息宣告狀況 依據對公司三會文件、會議記錄的查看，并通過與指定網絡宣告的有關信息進行對比和分析，保薦人以為：到現場查看之日，海天精工實在、精確、無缺地實施了信息宣告責任，信息宣告不存在虛偽記載、誤導性陳說和嚴重丟掉。 （三）公司的獨立性以及與控股股東、實習操控人及別的有關方資金交游狀況經核對公司與控股股東、實習操控人及別的有關方的生意及資金交游狀況，并與公司高管人員、財政有些負責人等進行訪談，保薦人以為：到現場查看之日，海天精工財物無缺，人員、組織、事務、財政堅持獨立，不存在有關方違規占有上市公司資金的景象。 （四）收集資金運用狀況 經核對，海天精工初度戳穿發行收集資金已全部寄存至收集資金專戶，并別離與專戶開立銀行及保薦組織簽署了收集資金三方監管協議，保薦人逐月核對了收集資金專戶對賬單及運用明細臺賬，保薦人以為：到現場查看之日，海天精工擬定了收集資金運用的內部處理準則，對收集資金的運用契合有關法規規矩，不存在違規運用收集資金的狀況和改動收集資金用處的景象，亦不存在別的違反《上市公司監管指引第 2 號——上市公司收集資金處理和運用的監管央求》及《上海證券生意所上市公司收集資金處理辦法（2013年修訂）》等有關規律規矩的景象。 （五）有關生意、對外擔保、嚴重對外出資狀況 1、有關生意狀況 經公司招認并經保薦人現場核對，到現場查看之日，公司與控股股東、實習操控人及別的有關方發作的有關生意金額在年度股東大會有關生意計劃的授權計劃內，不存在違規發作有關生意的狀況。 2、對外擔保狀況 經公司招認并經保薦人現場核對，到現場查看之日，公司不存在違規擔保的景象。 3、嚴重對外出資狀況 經公司招認并經保薦人現場核對，到現場查看之日，除收集資金出資項目創造以外，公司不存在別的嚴重對外出資。 綜上，保薦人以為：到現場查看之日，公司上市以來不存在違規發作有關生意的狀況；公司不存在違規擔保的景象；除收集資金出資項目創造以外，公司不存在別的嚴重對外出資。 （六）運營狀況 經查閱公司2016年第三季度財政陳說并與財政負責人溝通，保薦人了解到 公司2016年前三季度運營收入為76,390.15萬元，運營獲利為3,607.35萬元，歸 歸于上市公司股東的凈獲利為5,093.11萬元，較2015年同期增加15.16%。 經現場查看，保薦人以為：公司2016年前三季度運運營績略有增加，各項 事務狀況正常，估計2016年全年公司運營狀況全體堅持平穩。 （七）保薦人以為應予以現場查看的別的事項 無。 三、提請上市公司留心的事項及主張 （一）合理標準運用收集資金，行進資金運用功率 初度戳穿發行并上市后，公司營運資金計劃得到充分，財物負債結構亦得到優化，公司處理層正在活潑推動募投項目的計劃和創造。保薦人請公司格外重視營運資金的用處計劃及運用功率，主張在合適的條件下將上述資金優先運用于資料收買、產能拓展及商品研制等主營事務活動中，對暫時放置的收集資金可思考在危險可控的前提下，適度收買契合中國證監會及證券生意所央求的投財物品，但應格外留心商品類型、出資危險和決策程序的標準性。 （二）完善信息宣告內部審理流程并嚴厲實行 主張公司進一步完善信息宣告文件的內部流通、審理流程，強化危險防備認識，并在實習實行中嚴厲遵守相應的規章準則，確保信息宣告內容的實在、精確、無缺。 四、是不是存在應當向中國證監會和上海證券生意所陳說的事項 本次現場查看未發現海天精工存在依據《證券發行上市保薦事務處理辦法》、《上海證券生意所上市公司繼續督導作業指引》等有關規矩應當向中國證監會和證券生意所陳說的事項。 五、上市公司及別的中介組織的協作狀況 保薦組織繼續督導現場查看作業進程傍邊，公司給予了活潑的協作。 六、本次現場查看的定論 保薦人依照《上海證券生意所上市公司繼續督導作業指引》的有關央求，對海天精工細心實施了繼續督導責任，通過本次現場核對作業，保薦人以為：自上市以來，海天精工在公司處理、內控準則、三會運作、信息宣告、獨立性、有關生意、對外擔保、嚴重對外出資等重要方面的運作契合《上海證券生意所上市公司繼續督導作業指引》、《上海證券生意所股市上市規矩》等的有關央求。到現場查看之日，海天精工運營狀況正常，未發作嚴重倒運改動，保薦人也將繼續重視公司收集資金出資項目的展開狀況，敦促公司有用合理的運用收集資金。